FIDLEG Kundeninformationen

FIDLEG Kundeninformation (English version below)

Gestützt auf die gesetzlichen Vorgaben aus Art. 8ff. des Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) wird nachfolgend einen Überblick über die Quantamental AG (nachfolgend das «Finanzinstitut») sowie deren Dienstleistungen gegeben.

A. Information über das Unternehmen

Adresse

Strasse: Riburgstrasse 5

PLZ / Ort: 4058 Basel

Telefon: 0796707416

E-Mail: david.loeliger@quantamental.ch

Webseite: www.quantamental.ch

Das Finanzinstitut wurde 2019 gegründet.

Aufsichtsbehörde und Prüfgesellschaft

Gegenwärtig (2025) wird das Finanzinstitut von der FINcontrol Suisse AG beaufsichtigt. Mit dem neuen Finanzinstitutsgesetz (FINIG) benötigen künftig alle Finanzinstitute für die Ausübung ihrer gewerbsmässigen Tätigkeit als Vermögensverwalter nach Art. 17 FINIG eine Bewilligung der FINMA. Die Frist für die Einreichung des Gesuchs ist Ende 2022 abgelaufen. Das Finanzinstitut hat das Gesuch bei der zuständigen Aufsichtsorganisation per 09.2024 eingereicht. Der zukünftige Bewilligungsstatus kann auf der FINMA Homepage eingesehen werden.

Das Finanzinstitut wird durch die Prüfgesellschaft FINcontrol Suisse AG aufsichtsrechtlich geprüft. Die Anschrift der Aufsichtsorganisation FINcontrol Suisse AG und der Prüfgesellschaft CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG finden sich nachfolgend.

Firmenname Aufsichtsorganisation: FINcontrol Suisse AG

Adresse: General-Guisan-Strasse 6

Postleitzahl / Ort: 6300 Zug

Telefon: 0417673600

E-Mail: info@fincontrol.ch

Webseite: www.fincontrol.ch

Firmenname Prüfgesellschaft: CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG

Adresse: Industriestrasse 47

Postleitzahl / Ort: 6300 Zug

Telefon: 0417619245

E-Mail: info@caprev.ch

Webseite: www.caprev.ch

Ombudsstelle

Das Finanzinstitut ist der unabhängigen und vom Eidgenössischen Finanzdepartement anerkannten Ombudsstelle FINOS Finanzombudsstelle Schweiz angeschlossen. Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen Kunden und dem Finanzinstitut sollen nach Möglichkeit im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens durch die Ombudsstelle erledigt werden. Nachfolgend findet sich die Anschrift der Ombudsstelle.

Name Ombudsmann: FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

Adresse: Talstrasse 20

PLZ / Ort: 8001 Zürich

Telefon: 0445520800

E-Mail: info@finos.ch

Webseite: www.finos.ch

B. Informationen über die angebotenen Finanzdienstleistungen

Das Finanzinstitut erbringt für seine Kundinnen und Kunden Vermögensverwaltungsdienstleistungen, portfoliobezogene und transaktionsbezogene Anlageberatungsdienstleistungen sowie Execution Only (Ausführungsgeschäft).

Bei einem Anlageberatungsmandat mit dem Finanzinstitut wird den Kundinnen und Kunden eine persönliche Empfehlung, die sich auf einzelne Finanzinstrumente bezieht, abgegeben. Die Entscheidung zum Kauf oder Verkauf verbleibt letztlich immer beim Kunden.

Das Finanzinstitut garantiert weder eine Rendite noch einen Erfolg im Rahmen der Anlagetätigkeit. Die Anlagetätigkeit kann daher zu einer Wertsteigerung aber auch zu einem Wertverlust führen.

Das Finanzinstitut verfügt über alle erforderlichen Genehmigungen zur Erbringung der oben beschriebenen Dienstleistungen.

C. Kundensegmentierung

Finanzdienstleister müssen ihre Kundinnen und Kunden einem gesetzlich vorgegebenen Kundensegment zuordnen und den entsprechenden Verhaltenspflichten nachkommen. Das Finanzdienstleistungsgesetz sieht die Segmente «Privatkunden», «professionelle Kunden» und «institutionelle Kunden» vor. Für jeden Kunden wird im Rahmen der Zusammenarbeit mit dem Finanzinstitut eine Kundenklassifikation festgelegt. Unter Einhaltung bestimmter Voraussetzungen kann der Kunde ein durch ein sog. Opting-in oder Opting-out die Kundenklassifikation ändern.

D. Information über Risiken und Kosten

Allgemeine Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten

Die Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen bringen finanzielle Risiken mit sich. Das Finanzinstitut händigt allen Kundinnen und Kunden vor Vertragsabschluss die Broschüre «Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten» aus. Diese kann zudem auf www.swissbanking.org eingesehen werden.

Bei allfälligen und weiterführenden Fragen können sich die Kunden des Finanzinstituts jederzeit an ihren Kundenberater richten.

Risiken im Zusammenhang mit der angebotenen Dienstleistung

Für eine Darstellung der verschiedenen Risiken, die sich aus der Anlagestrategie für das Kundenvermögen ergeben können, wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.

Kosteninformation

Für die erbrachten Dienstleistungen wird ein Honorar verrechnet, das normalerweise auf den verwalteten Vermögensverwerten und / oder auf einer Erfolgsbasis berechnet wird. Für detailliertere Informationen wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.

E. Information über Bindungen an Dritte

Im Zusammenhang mit den vom Finanzinstitut angebotenen Finanzdienstleistungen können wirtschaftliche Bindungen an Dritte bestehen. Die Entgegennahme von Zahlungen Dritter sowie deren Behandlung werden in den Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträgen jeweils detailliert und umfassend geregelt.

F. Informationen über das berücksichtigte Marktangebot

Das Finanzinstitut verfolgt grundsätzlich einen «Open Universe Approach» und versucht bei der Selektion von Finanzinstrumenten die bestmögliche Wahl für den Kunden zu treffen. Die eigenen kollektiven Kapitalanlagen des Finanzinstituts können – wo sinnvoll – in den Vermögensverwaltungsmandaten eingesetzt oder im Rahmen einer Anlageberatung empfohlen werden.

FIDLEG Customer Information

Based on the legal requirements of Art. 8ff. of the Financial Services Act (FIDLEG), the following provides an overview of Quantamental AG (hereinafter referred to as the “Financial Institution”) and its services.

A. Information About the Company

Address

Street: Riburgstrasse 5

Postal Code / City: 4058 Basel

Phone: 0796707416

Email: david.loeliger@quantamental.ch

Website: www.quantamental.ch

The Financial Institution was founded in 2019.

Regulatory Authority and Auditing Firm

As of 2025, the Financial Institution is supervised by FINcontrol Suisse AG. Under the new Financial Institutions Act (FINIG), all financial institutions engaged in asset management as a commercial activity require authorization from FINMA pursuant to Art. 17 FINIG. The deadline for submitting the application expired at the end of 2022. The Financial Institution submitted its application to the relevant supervisory organization in September 2024. The future authorization status can be viewed on the FINMA website.

The Financial Institution is audited for regulatory compliance by FINcontrol Suisse AG. The contact details of the supervisory organization FINcontrol Suisse AG and the auditing firm CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG are listed below:

Supervisory Organization: FINcontrol Suisse AG

Address: General-Guisan-Strasse 6

Postal Code / City: 6300 Zug

Phone: 0417673600

Email: info@fincontrol.ch

Website: www.fincontrol.ch

Auditing Firm: CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG

Address: Industriestrasse 47

Postal Code / City: 6300 Zug

Phone: 0417619245

Email: info@caprev.ch

Website: www.caprev.ch

Ombudsman Office

The Financial Institution is affiliated with FINOS Finanzombudsstelle Schweiz, an independent ombudsman office recognized by the Swiss Federal Department of Finance. Disputes concerning legal claims between clients and the Financial Institution should be resolved through mediation by the ombudsman office whenever possible. The contact details of the ombudsman office are as follows:

Ombudsman: FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

Address: Talstrasse 20

Postal Code / City: 8001 Zurich

Phone: 0445520800

Email: info@finos.ch

Website: www.finos.ch

B. Information About the Financial Services Offered

The Financial Institution provides the following services to its clients:

• Asset management services

• Portfolio-related and transaction-based investment advisory services

• Execution Only (order execution services)

For an investment advisory mandate with the Financial Institution, clients receive personalized recommendations on specific financial instruments. However, the final decision to buy or sell always remains with the client.

The Financial Institution does not guarantee any returns or success in investment activities. Investments can lead to an increase in value but also to a loss of value.

The Financial Institution holds all necessary authorizations to provide the above-mentioned services.

C. Client Segmentation

Financial service providers are required by law to categorize their clients into specific segments and adhere to the corresponding conduct obligations. The Financial Services Act defines the following client segments:

• Retail clients

• Professional clients

• Institutional clients

For each client, a classification is determined as part of their collaboration with the Financial Institution. Under certain conditions, clients can change their classification through an opting-in or opting-out procedure.

D. Information About Risks and Costs

General Risks in Trading Financial Instruments

Investment advisory and asset management services involve financial risks. Before entering into a contract, the Financial Institution provides all clients with the brochure “Risks in Trading Financial Instruments.” This brochure is also available at www.swissbanking.org.

For any further questions, clients may contact their advisor at the Financial Institution at any time.

Risks Associated with the Offered Services

For details on the various risks arising from an investment strategy, reference is made to the respective investment advisory or asset management agreements.

Cost Information

Fees are charged for the services provided, typically based on:

• The managed assets, and/or

• A performance-based fee

For more detailed information, please refer to the respective investment advisory or asset management agreements.

E. Information About Ties to Third Parties

In connection with the financial services offered by the Financial Institution, there may be economic ties to third parties. The receipt of third-party payments and their handling are comprehensively regulated in the investment advisory or asset management agreements.

F. Information About the Market Offering Considered

The Financial Institution follows an “Open Universe Approach”, aiming to select the best possible financial instruments for clients. The institution’s own collective investment schemes may be used in asset management mandates or recommended as part of investment advisory services when deemed appropriate.